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Responsable conformité en Alternance

Alternance - France / Niveau : 7 (RNCP)

Certification Responsable conformité - Niveau 7 - RNCP n°35963 enregistré le 15/10/2021

Ce parcours vous permettra d'acquérir le savoir-faire technique et comportemental pour l'exercice des métiers de la conformité. Au carrefour de la déontologie et du contrôle interne, la fonction de conformité est devenue cruciale au sein des banques.

La généralisation de cette fonction s’explique à la fois par la montée des risques, le renforcement des dispositions prises par les autorités de surveillance, le préjudice associé au non-respect des règles prudentielles. Les métiers de la conformité représenteront de ce fait une part conséquente des recrutements des banques dans les prochaines années.

Publics concernés
Métiers visés
  • Métiers de la conformité
  • Contrôle interne
  • cabinets d'audit
  • Possibilités d'évolutions : inspection, direction des engagements, analyses risques et engagements
Lieu de formation
  • Campus Paris Nanterre
Objectifs

Objectifs :

  • Maîtriser le cadre règlementaire et les procédures applicables en matière de conformité
  • Mener les actions de préventions du risque de non-conformité
  • Suivre, analyser et mettre en œuvre et piloter le contrôle permanent
  • Suivre, analyser et faire vivre les tableaux de bord et outils de reporting

En vous inscrivant à ce cursus, vous optez pour une formation qui vous permet d'acquérir :

  • Les compétences techniques et relationnelles indispensables à la maîtrise des différentes missions d'analyse et de contrôles réglementaires dans le secteur bancaire.
  • Une connaissance aprofondie des notions clés, enjeux et débats de l'économie bancaire et financière.
Programme / Examen

Programme et organisation

Module préparatoire : intégrer le cadre législatif et réglementaire de conformité dans les établissements financiers - 3 jours

  • Définir la conformité
  • Identifier le cadre de l'activité bancaire
  • Identifier les acteurs et interlocuteurs du contrôle interne

Introduction / Initiation aux risques - 4 jours

  • Introduction à la conformité et au contrôle interne, la fraude.

Bloc 1 : la prévention du risque de non-conformité - 10 jours

Module 1 - Mener les actions de préventions du risque de non-conformité dans les établissements financiers
  • Traiter les alertes relatives à la LCB-FT
  • Traiter les alertes relatives aux sanctions internationales et aux abus de marché
  • Apporter un conseil et une assistance aux métiers sur un dossier client en matière LCB
  • Apporter un conseil et une assistance aux métiers pour faciliter l'application des règles de protection de la clientèle et de prévention des abus de marché
  • Participer au traitement des réclamations présentant un risque de non-conformité. Assurer le suivi des réserves émises par le comité nouveaux produits.

Module 2 - Piloter la prévention du risque de non-conformité
  • Construire des documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité
  • Piloter les projets de conformité / Piloter le processus d’examen des nouveaux produits
  • Conseiller les organes de gouvernance pour déclencher les actions de mise en conformité de l’établissement / Réaliser des actions de sensibilisation des personnels
  • Gérer les situations sensibles et les situations de crise de conformité

Modalité d''évaluation : épreuve écrite

Bloc 2 - le contrôle permanent du risque de non-conformité - 9 jours

Module 1 - Mettre en œuvre le contrôle permanent
  • Cartographier les risques de non-conformité
  • Mettre en œuvre les contrôles de conformité

Module 2 - Piloter le dispositif de contrôle permanent
  • Suivre les plans d’actions correctrices en cas de non-conformité
  • Piloter la cartographie des risques de non-conformité
  • Piloter les contrôles de conformité

Modalité d''évaluation : épreuve écrite

Bloc 3 - Appliquer le cadre normatif de conformité - 3 jours

  • Assurer et diffuser la veille réglementaire
  • Rédiger les normes et procédures de conformité
  • Former les personnels sur la conformité pour qu’ils appliquent les exigences de conformité liées à leurs fonctions.

Modalité d''évaluation : épreuve écrite

Bloc 4 - Effectuer le reporting de conformité - 4 jours

  • Mettre en œuvre des reportings de conformité internes
  • Mettre en œuvre des reportings de conformité externe
  • Coopérer avec les autorités de régulation et de supervision et autres autorités

Modalité d'évaluation : épreuve écrite

Modalité d'obtention : Chaque bloc de compétence est évalué indépendamment par un écrit de 3h basé sur la situation d'un établissement bancaire.

Organisation

Le déroulement de la formation :

  • Le rythme de l'alternance : 25% en formation et 75% en entreprise
Modalités d'admission

Modalités d'admission

Niveau d'entrée

  • Être titulaire d’un Bac +5 (diplôme universitaire ou école de commerce)

Processus de recrutement

  • Retrouvez tout le processus de recrutement dans la page Comment candidater ?
  • Retrouvez les spécificités d'inscriptions pour chaque ville et les dates d'inscription en choisissant la ville de votre formation
  • Dépôt d’un dossier de candidature sur Espace candidat
  • Préselection par l’ESBanque
  • Sélection et recrutement par les partenaires bancaires de l’ESBanque selon les dates de rentrée De janvier à juin pour la rentrée de septembre

    • Calendrier de traitement des candidatures

    • De janvier à juin pour la rentrée de septembre
Où et comment s'inscrire ?

Où et comment vous inscrire ?

Paris