Bachelor chargé de conformité
- Diplômant - Certifiant
- Certificat ESBanque
- En Présentiel ou distanciel
- formation accessible
Présentation
Le chargé de conformité doit s’assurer de la mise en application des règles de conformité au sein de son établissement. Pour ce faire, il lui est indispensable de disposer de connaissances en Réglementation bancaire et marchés financiers.
Le parcours proposé par L’ESBanque est opérationnel et représentatif de la réalité des activités du métier : vous disposerez d’un apprentissage en cohérence avec les pratiques professionnelles et vous permettant d’acquérir l’ensemble des compétences nécessaires à son exercice.
Modalités d’obtention
Chacun des trois blocs est évalué indépendamment par un écrit de deux à trois heures selon les blocs.
Les points clés de la formation
Objectifs
- Traiter les alertes
- Cartographier, analyser et suivre les risques
- Challenger les outils et les procédures internes conformément aux attendus règlementaires
- Contribuer à l’élaboration d’un processus global de gestion des risques de non-conformité
- Participer à l’information et à la formation des collaborateurs de son établissement
Prérequis
- Être titulaire d’un Bac + 2 ou BP Banque
- Avoir une expérience sur le marché des particuliers et/ou des professionnels, et/ou du traitement des opérations en lien avec la clientèle
Métiers visés
- Chargé de conformité
- Responsable de la conformité
- Responsable du contrôle permanent
- Responsable de la conformité et du contrôle interne
- Responsable de la conformité des services d’investissement
Inscription par bloc de compétences
Vous pouvez suivre le parcours dans son intégralité ou vous inscrire uniquement à un bloc de compétences. Vous pourrez le spécifier lors de votre inscription en cochant le ou les blocs que vous souhaitez.
Programme
Bloc 1 : Mener des actions de prévention du risque de non-conformité dans les établissements - 6 jours
- Traiter les alertes relatives à la LCB-FT
- Traiter les alertes relatives aux sanctions internationales et aux abus de marché
- Piloter les outils et applicatifs informatiques dédiés à la conformité
- Apporter un conseil et une assistance aux métiers sur un dossier client en matière de LCB-FT et de sanctions internationales
- Apporter un conseil et une assistance aux métiers pour faciliter l’application des règles de protection de la clientèle et de prévention des abus de marché
- Participer au traitement des réclamations présentant un risque de non-conformité.
- Assurer le suivi des réserves émises par le comité nouveaux produits
Modalité d’évaluation : écrit
Bloc 2 : Mettre en œuvre le contrôle permanent dans les établissements financiers - 5 jours
- Cartographier les risques de non-conformité
- Mettre en œuvre les contrôles de conformité
- Suivre les plans d’actions correctrices en cas de non-conformité
Modalité d’évaluation : écrit
Bloc 3 : Appliquer le cadre normatif de conformité par un établissement financier - 3 jours
- Assurer et diffuser la veille réglementaire
- Rédiger les normes et procédures de conformité
- Former les personnels sur la conformité pour qu’ils appliquent les exigences de conformité liées à leurs fonctions
Modalité d’évaluation : écrit
Module préparatoire (option) : Intégrer le cadre législatif et réglementaire de conformité dans les établissements financiers - 3 jours
- Définir la conformité
- Identifier le cadre de l’activité bancaire
- Identifier les acteurs et interlocuteurs du contrôle interne
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