Responsable conformité / compliance officer

RNCP 7
Diplômant - Certifiant
CPF
VAE
En Présentiel ou distanciel
formation accessible

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Prérequis : Être titulaire d’un niveau 6 RNCP minimum (accès VAP possible)

Durée : 15 à 23 jours (parcours complet selon option)

Tarif : Sur devis

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Présentation

Certification Responsable conformité RNCP n°35963 - Niveau 7 - enregistrée le 15/10/2021

Professionnel de l’éthique, le compliance officer est tenu de détecter les transactions suspectes dans les établissements bancaires. A ce titre, il est le garant de la sécurité des collaborateurs et des clients. Il doit veiller à ce que toutes les obligations soient respectées, alerter et mettre en place des actions correctives en cas de manquements. Le compliance officer protège à la fois l’activité de son entreprise et aussi sa réputation. Pour accompagner les évolutions réglementaires et les risques de plus en plus complexes, les banques doivent aiguiser leur capacité à identifier et prévenir les risques.

Pour vous accompagner vers ce métier exigeant, l’ESBanque a créé la Certification Responsable Conformité qui vous permettra d’acquérir le haut niveau d’expertise nécessaire à la maîtrise des compétences juridiques, techniques et managériales.

Modalités d’acquisition de la certification par capitalisation des blocs de compétences et/ou par équivalence (Europass) :

La certification est délivrée par capitalisation de la totalité des quatre blocs de compétences
Vous aurez la possibilité de suivre tout ou partie des blocs de compétences sur une ou plusieurs années en fonction de vos besoins et de vos disponibilités.

Les points clés de la formation

Objectifs

Intervenir dans les domaines liés au risque de non-conformité : identification, prévention, détection, contrôle, correction, reporting et formation.
Maîtriser le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité et rester en veille
Représenter son établissement auprès des instances internes et externes liées à la conformité
Conseiller les services opérationnels de son établissement en matière de conformité lors de nouvelles opérations ou offres et lors de la mise en œuvre des normes et processus de conformité

Prérequis

Être titulaire d’un niveau 6 RNCP minimum (accès VAP possible)
Avoir un statut cadre et une expérience significative dans une fonction à responsabilités dans le secteur bancaire

Métiers visés

Directeur ou responsable de la conformité
Directeur ou responsable du contrôle interne
Directeur ou responsable de la Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
Directeur ou responsable de l’audit
Responsable de la sécurité financière
Contrôleur périodique/ permanent
Compliance officer

Calendrier 2024/2025

Bloc 3 : de février à mars 2025
Bloc 4 : de mars à avril 2025
Examens écrits : mai 2025
Examen oral : juin 2025

Inscription par bloc de compétences

Vous pouvez suivre le parcours dans son intégralité ou vous inscrire uniquement à un bloc de compétences. Vous pourrez le spécifier lors de votre inscription en cochant le ou les blocs que vous souhaitez.

81%

de taux de réussite

inscrits en 2023

Programme du Responsable Conformité

Bloc 1 : Piloter la prévention du risque de non-conformité dans les établissements financiers - 4 jours

Construire les documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité
Piloter les projets de conformité. Piloter le processus d’examen des nouveaux produits
Conseiller les organes de gouvernance pour déclencher les actions de mise en conformité de l’établissement. Réaliser des actions de sensibilisation des personnels. Coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers
Gérer les situations sensibles et les situations de crise de conformité

Modalité d’évaluation : Écrit : cas pratique

Bloc 2 : Piloter le dispositif de contrôle permanent dans les établissements financiers - 4 jours

Piloter la cartographie des risques de non-conformité
Piloter les contrôles de non-conformité

Modalité d’évaluation : Écrit : cas pratique

Bloc 3 : Appliquer le cadre normatif de conformité par un établissement financier - 3 jours

Assurer et diffuser la veille réglementaire
Rédiger les normes et procédures de conformité
Former les personnels sur la conformité pour qu’ils appliquent les exigences de conformité liées à leurs fonctions

Modalité d’évaluation : Écrit : cas pratique

Bloc 4 : Effectuer le reporting de conformité pour un établissement financier -

Mettre en œuvre des reporting de conformité internes
Mettre en œuvre des reporting de conformité externes
Coopérer avec les autorités de régulation et de supervision, et autres autorités

Modalité d’évaluation : Écrit : cas pratique

Options

En amont de la formation : Module préparatoire (3 jours) pour acquérir les prérequis nécessaires au suivi de la formation
En aval de la formation : Préparation à l’épreuve orale (1 jour), renforçant vos connaissances, savoir-faire et savoir-être par l’acculturation à des méthodes de travail efficaces

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