Gestionnaire Conformité
- Diplômant - Certifiant
- Certificat ESBanque
- En Présentiel ou distanciel
- formation accessible
Présentation
La montée des risques de non-conformité nécessite que les collaborateurs des services conformité possèdent une vision globale prenant en compte les aspects réglementaires, l’identification et le contrôle des risques, le reporting et la culture conformité dans les organisations.
Les points clés de la formation
Objectifs
Le cursus vise donc à la maîtrise des compétences sur trois axes fondamentaux :
- Juridique (maîtrise des dispositions législatives et réglementaires encadrant l’exercice de la fonction),
- Technique (prévention, évaluation et contrôle des risques),
- Managérial (formation des collaborateurs, diffusion de la culture conformité, gestion de crise), avec un focus sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
Prérequis
Cette formation nécessite une expérience bancaire confirmée
Points forts
- 10 jours de formation sur la conformité dont 3 jours et demi sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
- Des intervenants experts des métiers de la conformité et/ou consultants en cabinet spécialisé
- Formation apportant les éléments réglementaires et organisationnels pour l'exercice des métiers
- Formation anglais et français
Public concerné
- Le cycle Gestionnaire conformité s’adresse à des collaborateurs de banque qui gèrent ou sont appelés à gérer la conformité, aussi bien dans les entités du réseau que dans les fonctions support ou des back-offices.
Pédagogie et ressources
Les méthodes et principes pédagogiques retenus découlent des réalités des métiers du marché de la banque de petites et moyennes entreprises, et s’articulent autour de trois phases clés.
- Une pédagogie impliquante, nécessitant une préparation personnelle sur la base des supports destinés aux apprenants.
- Une pédagogie inductive, reposant sur la mise en situation professionnelle et le mix des méthodes. La pédagogie développée repose sur la mise en situation professionnelle, au travers de cas pratiques, leviers de motivation (échanges entre les participants s'appuyant sur leurs pratiques professionnelles et en valorisant leur savoir-faire).
- Techniques pédagogiques différenciées, travaux en ateliers ou en sous-groupes, jeux de rôle, mise en situation. Le mix de ces méthodes tout au long du cycle facilite la dynamique, l'implication et l'expérimentation concrète.
Programme
Le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité - 5 jours
J1 – La cartographie des risques et le plan de contrôle
- Les objectifs de la cartographie des risques de non-conformité
- Les domaines de la conformité
- La méthodologie pour cartographier les risques
- Construire une cartographie des risques
- Atelier
- Cas pratiques
J2 – Le pilotage des contrôles et les plans d’actions correctrices
- La gestion d’un plan de contrôle
- La réalisation des contrôles
- Le suivi des plans d’actions correctrices
- Cas pratiques
J3 – Les obligations de vigilance LCB-FT
- Le dispositif de la connaissance client (KYC)
- L’approche par les risques/La classification des risques LCB-FT
- La surveillance des opérations clients
J4 – Les obligations de déclaration
- L’examen renforcé : Comment conduire un examen renforcé; quelles analyses complémentaires mener
- La déclaration de soupçon
J5 – La LCB-FT en pratique
- Cas 1 - Analyse KYC de l’entrée en relation
- Cas 2 - Subvention accordée à une association Africaine
- Cas 3 - Cas de traitement d’une alerte de filtrage
- Cas 4 - Financement de la construction d’un projet de développement local
- QCM et clôture du module
Le dispositif opérationnel de la conformité - 5 jours
J1 – La cartographie des risques et le plan de contrôle
- Les objectifs de la cartographie des risques de non-conformité
- Les domaines de la conformité
- La méthodologie pour cartographier les risques
- Construire une cartographie des risques
- Atelier
- Cas pratiques
J2 – Le pilotage des contrôles et les plans d’actions correctrices
- La gestion d'un plan de contrôle
- La réalisation des contrôles
- Le suivi des plans d'actions correctrices
- Cas pratiques
J3 – Les obligations de vigilance LCB-FT
- Le dispositif de la connaissance client (KYC)
- L'approche par les risques / La classification des risques LCB-FT
- La surveillance des opérations clients
J4 – Les obligations de déclaration
- L’examen renforcé : Comment conduire un examen renforcé; quelles analyses complémentaires mener
- La déclaration de soupçon
J5 – La LCB-FT en pratique
- Cas 1 - Analyse KYC de l’entrée en relation
- Cas 2 - Subvention accordée à une association Africaine
- Cas 3 - Cas de traitement d’une alerte de filtrage
- Cas 4 - Financement de la construction d’un projet de développement local
- QCM et clôture du module
Examens
Les examens du certificat professionnel Gestionnaire conformité sont organisés le dernier jour (après-midi) de chaque module.
Le certificat est validé par l’obtention d’une moyenne supérieure ou égale à 10/20.
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