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Responsable Conformité / Compliance Officer

Certification Responsable Conformité - Niveau 7- RNCP n°35963 enregistré le 15/10/2021

Professionnel de l’éthique, le compliance officer est tenu de détecter les transactions suspectes dans les établissements bancaires. A ce titre, il est le garant de la sécurité des collaborateurs et des clients. Il doit veiller à ce que toutes les obligations soient respectées, alerter et mettre en place des actions correctives en cas de manquements. Le compliance officer protège à la fois l’activité de son entreprise et aussi sa réputation. Pour accompagner les évolutions réglementaires et les risques de plus en plus complexes, les banques doivent aiguiser leur capacité à identifier et prévenir les risques.

Publics concernés
Métiers visés
  • Directeur ou responsable de la conformité
  • Directeur ou responsable du contrôle interne
  • Directeur ou responsable de la Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
  • Directeur ou responsable de l’audit
  • Responsable de la sécurité financière
  • Contrôleur périodique/permanent
  • Compliance officer
Informations pratiques
  • Durée : 15 jours
  • De septembre 2024 à juin 2025
Objectifs

Pour vous accompagner vers ce métier exigeant, l’ESBanque a créé la Certification Responsable Conformité qui vous permettra d’acquérir le haut niveau d’expertise nécessaire à la maîtrise des compétences :

  • Juridiques (maîtrise des dispositions législatives et réglementaires encadrant l’exercice de la fonction)
  • Techniques (prévention, évaluation et contrôle des risques)
  • Managériales (formation des collaborateurs, diffusion de la culture conformité, gestion de crise)

Objectifs de la certification responsable conformité

  • Intervenir dans les domaines liés au risque de non-conformité : identification, prévention, détection, contrôle, correction, reporting et formation.
  • Maîtriser le cadre légal, réglementaire et organisationnel de la conformité et rester en veille.
  • Représenter son établissement auprès des instances internes et externes liées à la conformité.
  • Conseiller les services opérationnels de son établissement en matière de conformité lors de nouvelles opérations ou offres et lors de la mise en œuvre des normes et processus de conformité

Atouts de la formation

  • Se former à la fonction conformité devenue cruciale au sein des banques
  • Se former à son rythme et selon ses besoins (par bloc de compétences)
  • Obtenir une certification reconnue de niveau 7
  • Suivre en direct l’évolution de l'actualité et des pratiques du métier sur notre Blog conformité

Modalité d'évaluation de la certification

  • Chaque bloc de compétences est évalué indépendamment par un cas pratique individuel écrit de trois heures basé sur la situation d’un établissement bancaire.
  • Une épreuve de synthèse sous la forme d’un Grand Oral permet d’obtenir la certification professionnelle.

Modalités d’acquisition de la certification par capitalisation des blocs de compétences et/ou par équivalence (Europass) :

  • La certification est délivrée par capitalisation de la totalité des quatre blocs de compétences
  • Vous aurez la possibilité de suivre tout ou partie des blocs de compétences sur une ou plusieurs années en fonction de vos besoins et de vos disponibilités.

Le diplôme en chiffres

  • Nombres d'inscrits 2023 : 44
  • Taux de réussite 2023 : 80%

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Bloc 1

Bloc 1 : Piloter la prévention du risque de non-conformité dans les établissements financiers

Programme du bloc 1

Durée : 4 jours

  • Construire les documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité
  • Piloter les projets de conformité. Piloter le processus d’examen des nouveaux produits
  • Conseiller les organes de gouvernance pour déclencher les actions de mise en conformité de l’établissement. Réaliser des actions de sensibilisation des personnels. Coordonner le réseau des correspondants conformité dans les métiers
  • Gérer les situations sensibles et les situations de crise de conformité.

Examen

  • Cas pratique

Certification par bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité.

Bloc 2

Bloc 2 : Piloter le dispositif de contrôle permanent dans les établissements financiers

Programme du bloc 2

Durée : 4 jours

  • Piloter la cartograhie des risques de non-conformité
  • Piloter les contrôles de non-conformité

Examen

  • Cas pratique

Certification par bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité.

Bloc 3

Bloc 3 : Appliquer le cadre normatif de conformité par un établissement financier

Programme du bloc 3

Durée : 3 jours

  • Assurer et diffuser la veille réglementaire
  • Rédiger les normes et procédures de conformité
  • Former les personnels sur la conformité pour qu’ils appliquent les exigences de conformité liées à leurs fonctions

Examen

  • Cas pratique

Certification par bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité.

Bloc 4

Bloc 4 : Effectuer le reporting de conformité pour un établissement financier

Programme du bloc 4

Durée : 4 jours

  • Mettre en œuvre des reporting de conformité internes
  • Mettre en oeuvre des reporting de conformité externes
  • Coopérer avec les autorités de régulation et de supervision, et autres autorités

Examen

  • Cas pratique

Certification par bloc

Vous pouvez vous inscrire uniquement à ce bloc ou bien suivre la formation dans sa globalité.

Options

Options de la certification responsable conformité

Option - En amont de la formation

Module préparatoire - 3 jours :

  • Acquérir les prérequis nécessaires au suivi de la formation - 3 jours

Option - En aval de la formation

Préparation à l'épreuve orale - 1 jour

  • Renforcement des connaissances, savoir-faire et savoir-être par l'acculturation à des méthodes de travail efficaces.
Calendriers
Tarifs / Inscription

Tarifs et Inscription

Tarifs

*Tarifs en vigueur. Tous ces prix s’entendent nets, ces prestations n’étant pas soumises à TVA, conformément aux dispositions de l’art 261-4-4A du Code général des impôts (exceptés les tarifs réinscriptions à l'examen seul).

Financement

Inscription CPF

Cette formation peut être financée par votre CPF.

Pour vous inscrire via votre CPF, vous devez déposer une demande de financement depuis moncompteformation.gouv.fr en vous rendant sur cette page pour sélectionner le parcours souhaité.


Inscription

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France Métropolitaine


France Outre Mer

Via la Validation des Acquis de l'Expérience (VAE)

Nous vous invitons à nous transmettre vos inscriptions au plus tôt pour :

  • Obtenir un accès à la documentation et préparer la formation ;
  • Disposer rapidement du calendrier des cours pour vous organiser ;
  • Bénéficier de la mixité des groupes en interbancarité.