Back-office / Conformité

Prévenir et anticiper les risques opérationnels et de la conformité en back-office bancaire

Face aux exigences croissantes des clients et des régulateurs, le personnel des back-offices bancaires se doit de connaître et de comprendre les différents risques opérationnels et de non-conformité. L’approche pratique de cette formation permet de renforcer la contribution concrète des back-offices à la maîtrise des risques.

Programme

Programme sur 1 jour

Définir les risques opérationnels
Pourquoi la maîtrise des risques opérationnels est-elle si importante ?
Respecter les obligations des banques concernant les risques opérationnels et de non-conformité
Maîtriser les risques d’anomalies
- Oublis
- Erreurs
- Retards
- Secret professionnel
- Non-ingérence
- Diligence
Anticiper les risques juridiques
Éviter les risques de non-conformité
- Obligations de connaissance des clients
- Respect des règles de la CNIL
- Information des clients
- Évitement des conflits d’intérêts
- Abus de faiblesse
- Respect du devoir de conseil
Participer à la lutte Anti-Blanchiment
Prévenir et limiter les fraudes
Quantifier les risques et prévenir des catastrophes
Focus : plan de continuité d’activité (PCA)
Réduire les risques opérationnels

Objectifs

Appréhender les risques opérationnels et le contrôle de la conformité dans toutes les opérations quotidiennement traitées par un back-office

Publics

Publics concernés

Collaborateur de Back Office en charge de la mise en place et de la réalisation des opérations commercialisées par le réseau.

Pré-requis

Cette formation ne nécessite pas de prérequis en conformité

Sessions

Date

Jeudi 23 novembre