Responsable conformité en Alternance

Objectifs :

• Maîtriser le cadre règlementaire et les procédures applicables en matière de conformité
• Mener les actions de préventions du risque de non-conformité
• Suivre, analyser et mettre en œuvre et piloter le contrôle permanent
• Suivre, analyser et faire vivre les tableaux de bord et outils de reporting

En vous inscrivant à ce cursus, vous optez pour une formation qui vous permet d'acquérir :

• Les compétences techniques et relationnelles indispensables à la maîtrise des différentes missions d'analyse et de contrôles réglementaires dans le secteur bancaire.
• Une connaissance aprofondie des notions clés, enjeux et débats de l'économie bancaire et financière.

Programme et organisation

Module préparatoire : intégrer le cadre législatif et réglementaire de conformité dans les établissements financiers - 3 jours

• Définir la conformité
• Identifier le cadre de l'activité bancaire
• Identifier les acteurs et interlocuteurs du contrôle interne

Introduction / Initiation aux risques - 4 jours

• Introduction à la conformité et au contrôle interne, la fraude.

Bloc 1 : la prévention du risque de non-conformité - 10 jours

• Traiter les alertes relatives à la LCB-FT
• Traiter les alertes relatives aux sanctions internationales et aux abus de marché
• Apporter un conseil et une assistance aux métiers sur un dossier client en matière LCB
• Apporter un conseil et une assistance aux métiers pour faciliter l'application des règles de protection de la clientèle et de prévention des abus de marché
• Participer au traitement des réclamations présentant un risque de non-conformité. Assurer le suivi des réserves émises par le comité nouveaux produits.

• Construire des documents normatifs généraux du dispositif de prévention du risque de non-conformité
• Piloter les projets de conformité / Piloter le processus d’examen des nouveaux produits
• Conseiller les organes de gouvernance pour déclencher les actions de mise en conformité de l’établissement / Réaliser des actions de sensibilisation des personnels
• Gérer les situations sensibles et les situations de crise de conformité

Bloc 2 - le contrôle permanent du risque de non-conformité - 9 jours

• Cartographier les risques de non-conformité
• Mettre en œuvre les contrôles de conformité

• Suivre les plans d’actions correctrices en cas de non-conformité
• Piloter la cartographie des risques de non-conformité
• Piloter les contrôles de conformité

Bloc 3 - Appliquer le cadre normatif de conformité - 3 jours

• Assurer et diffuser la veille réglementaire
• Rédiger les normes et procédures de conformité
• Former les personnels sur la conformité pour qu’ils appliquent les exigences de conformité liées à leurs fonctions.

Bloc 4 - Effectuer le reporting de conformité - 4 jours

• Mettre en œuvre des reportings de conformité internes
• Mettre en œuvre des reportings de conformité externe
• Coopérer avec les autorités de régulation et de supervision et autres autorités

Modalité d'obtention : Chaque bloc de compétence est évalué indépendamment par un écrit de 3h basé sur la situation d'un établissement bancaire.

Organisation

Le déroulement de la formation :

• Le rythme de l'alternance : 25% en formation et 75% en entreprise

Modalités d'admission

Niveau d'entrée

• Être titulaire d’un Bac +5 (diplôme universitaire ou école de commerce)

Processus de recrutement

• Retrouvez tout le processus de recrutement dans la page Comment candidater ?
• Retrouvez les spécificités d'inscriptions pour chaque ville et les dates d'inscription en choisissant la ville de votre formation
• Dépôt d’un dossier de candidature sur Espace candidat
• Préselection par l’ESBanque
• Sélection et recrutement par les partenaires bancaires de l’ESBanque selon les dates de rentrée De janvier à juin pour la rentrée de septembre

Calendrier de traitement des candidatures

• De janvier à juin pour la rentrée de septembre